中航證券南昌火炬大街營業(yè)部反洗錢培訓考試

歡迎參加本次反洗錢培訓考試，請根據(jù)您的知識作答以下題目，考試旨在考察員工對培訓內(nèi)容的掌握情況。

1. 您的姓名：

2. 2024年修訂的《反洗錢法》將什么修改為'客戶盡職調(diào)查'？

客戶身份識別交易監(jiān)測風險等級劃分受益所有人識別

3. 新《反洗錢法》在洗錢上游犯罪范圍擴展中，明確掩飾、隱瞞什么所得及其收益的來源、性質(zhì)也屬于洗錢活動？

毒品犯罪黑社會性質(zhì)組織犯罪其他犯罪恐怖活動犯罪

4. 證券營業(yè)部客戶風險等級至少應劃分為幾個級別？

兩個三個四個五個

5. 對于自然人客戶，受益所有人通常是誰？

客戶本人代理人實際控制人享有最終收益的自然人

6. 新客戶在業(yè)務關(guān)系建立后多少工作日內(nèi)需完成風險等級劃分？

5個工作日內(nèi)10個工作日內(nèi)15個工作日內(nèi)20個工作日內(nèi)

7. 洗錢活動對金融體系的危害包括哪些？

削弱監(jiān)管有效性增加運營成本損害金融機構(gòu)聲譽破壞經(jīng)濟安全促進市場發(fā)展

8. 新《反洗錢法》規(guī)定，對低風險客戶可簡化盡職調(diào)查。

對錯

9. 證券公司可以為冒用他人身份的客戶開立賬戶。

對錯

10. 洗錢的上游犯罪只包括毒品犯罪和黑社會性質(zhì)組織犯罪。

對錯

11. 證券賬戶必須為實名制賬戶。

對錯

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